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券商、基金(jin)合規(gui)管理辦(ban)法頒(ban)布(bu)
時(shi)間︰2020-06-05 04:12:38   來源︰新華(hua)網    分享到︰

  合規(gui)是證券基金(jin)經營(ying)機構的生(sheng)存基礎。9日(ri)證監會發(fa)布(bu)《證券公司和證券投資基金(jin)管理公司合規(gui)管理辦(ban)法》(下稱《辦(ban)法》),通過(guo)5章40條內容(rong),明晰董事會、監事會、高級管理人員、合規(gui)負責人shuo)雀鞣fang)職責,提高合規(gui)履(lv)職保障,加大(da)違法違規(gui)追責力度等措(cuo)施,切實提升公司合規(gui)管理有效(xiao)性。

  證監會新聞發(fa)言人shuo)唆唇檣埽 悸塹叫幸ye)落實有關制度、人員方(fang)面的要求需要一定時(shi)間,《辦(ban)法》自2020年06月05日(ri)起(qi)施行。

  促行業(ye)形成“我(wo)要合規(gui)”的自我(wo)約束機制

  此前,證監會于2006年和2008年分zhi)鴟fa)布(bu)《證券投資基金(jin)管理公司督(du)察長管理規(gui)定》和《證券公司合規(gui)管理試(shi)行規(gui)定》(以下簡稱《證券公司合規(gui)試(shi)行規(gui)定》),在證券、基金(jin)行業(ye)推行合規(gui)管理制度。

  鄧舸介紹,經過(guo)多年實踐(jian),證券公司和證券投資基金(jin)管理公司合規(gui)管理工作取得(de)了(liao)初步成效(xiao),但也存在將(jiang)合規(gui)管理僅作為(wei)合規(gui)部(bu)門的職責、合規(gui)負責人履(lv)職保障不足、追責力度不夠等ren)侍ti)。

  因此,在總結實踐(jian)經驗基礎上(shang),證監會對上(shang)述兩(liang)個(ge)規(gui)定進(jin)行了(liao)修訂,起(qi)草了(liao)統一的《辦(ban)法》。《辦(ban)法》以《證券公司合規(gui)試(shi)行規(gui)定》為(wei)藍本(ben),吸收合並基金(jin)行業(ye)合規(gui)管理規(gui)定的內容(rong),是對過(guo)去合規(gui)監管政策(ce)的延續(xu)和承(cheng)繼。

  上(shang)xian)? ji)者(zhe)獲(huo)悉,證監會于2016年正(zheng)式啟(qi)動修訂工作,隨後征求意見、內部(bu)調研(yan)、公開征求意見,再到現(xian)在正(zheng)式頒(ban)布(bu),已歷經近一年時(shi)間。考慮到行業(ye)落實有關制度、人員方(fang)面的要求需要一定時(shi)間,《辦(ban)法》自2020年06月05日(ri)起(qi)施行。

  “通過(guo)合規(gui)體系的逐(zhu)步完善、優化,促使行業(ye)真正(zheng)形成卓有成效(xiao)的自我(wo)約束機制,變‘要我(wo)合規(gui)’為(wei)‘我(wo)要合規(gui)’,為(wei)行業(ye)的持續(xu)健康發(fa)展(zhan)保駕護航。”鄧舸指(zhi)出。

  據(ju)悉,為(wei)保障《辦(ban)法》落地實施,證監會正(zheng)指(zhi)導證券業(ye)協(xie)會、基金(jin)業(ye)協(xie)會結合xian)?  jin)行業(ye)的個(ge)性特(te)點(dian),分zhi)鷸貧ㄓ搿棟ban)法》配套的實施細則,擬(ni)與《辦(ban)法》同(tong)步實施。同(tong)時(shi),證監會將(jiang)加大(da)對違規(gui)行為(wei)的處罰力度,開展(zhan)證券基金(jin)經營(ying)機構gou)瞎gui)管理專項檢查,集中查處合規(gui)體系建設不完備、制度落實不到位、董事會或經營(ying)層或合規(gui)負責人不履(lv)職、合規(gui)管理人員配備不足等ren)侍ti)。

  各業(ye)務(wu)合規(gui)通用八(ba)項基本(ben)原則

  《辦(ban)法》督(du)促證券基金(jin)經營(ying)機構秉持客戶利(li)益至上(shang)原則,並提出八(ba)條通用的合規(gui)原則,嘗試(shi)以原則導向方(fang)式,解決現(xian)有規(gui)則導向監管框架(jia)下,新業(ye)務(wu)、新活動缺乏及(ji)時(shi)、可用的規(gui)範標(biao)準問題(ti)︰

  一是充分了(liao)解客戶信息(xi)並及(ji)時(shi)更新;二是確保將(jiang)適當的產品、服務(wu)提供給(gei)適合的客戶,不得(de)欺詐客戶;三(san)是持續(xu)督(du)促客戶規(gui)範證券發(fa)行行為(wei),動態監控客戶交易活動;四是嚴格(ge)規(gui)範工作人員執業(ye)行為(wei),督(du)促工作人員勤勉(mian)盡責;五是有效(xiao)管理內幕(mu)信息(xi)和未公開信息(xi);六是防範利(li)益沖突,公平對待客戶;七是依法履(lv)行關聯交易審(shen)議程(cheng)序和信息(xi)披(pi)露義務(wu),防止不正(zheng)當關聯交易和利(li)益輸送;八(ba)是審(shen)慎(shen)評估(gu)經營(ying)管理行為(wei)對市(shi)場的影響,采取有效(xiao)措(cuo)施,防止擾亂市(shi)場秩序。

  記(ji)者(zhe)注意到,《辦(ban)法》提升了(liao)任(ren)職條件(jian)要求,合規(gui)負責人既要熟悉證券、基金(jin)業(ye)務(wu),更要通曉證券法律(lv)法規(gui)。具體任(ren)職條件(jian)包括(kuo)︰從事證券、基金(jin)工作10年以上(shang),並且通過(guo)證券業(ye)協(xie)會或基金(jin)業(ye)協(xie)會組織的合規(gui)管理人員勝(sheng)任(ren)能力考試(shi);或者(zhe)從事證券、基金(jin)工作5年以上(shang),並且通過(guo)法律(lv)職業(ye)資格(ge)考試(shi);或者(zhe)在證券監管機構、證券基金(jin)業(ye)自律(lv)組織專業(ye)監管崗(gang)位任(ren)職5年以上(shang)。

  《辦(ban)法》同(tong)時(shi)厘清各方(fang)合規(gui)職責,督(du)促董事會、監事會、高級管理人員和合規(gui)負責人在合規(gui)管理上(shang)發(fa)揮(hui)合力。具體看,《辦(ban)法》fang)魅範 祿岣涸鶉範 瞎gui)管理目標(biao),對公司合規(gui)管理有效(xiao)性承(cheng)擔責任(ren);高級管理人員負責落實董事會制定的合規(gui)管理目標(biao),對全公司的合規(gui)運營(ying)承(cheng)擔責任(ren);公司各部(bu)門、分支機構、各子(zi)公司負責人對本(ben)單位的合規(gui)運營(ying)承(cheng)擔責任(ren);合規(gui)負責人對公司及(ji)其工作人員的經營(ying)管理和執業(ye)行為(wei)的合規(gui)性進(jin)行審(shen)查、監督(du)和檢查,對公司合規(gui)運營(ying)承(cheng)擔監督(du)責任(ren)。

  同(tong)時(shi),外(wai)部(bu)評估(gu)要求也進(jin)一步強化。針對部(bu)分證券基金(jin)經營(ying)機構gou)瞎gui)管理有效(xiao)性評估(gu)流于形式jiang)奈侍ti),《辦(ban)法》fang)魅芬 籩? jin)經營(ying)機構每年必須進(jin)行xin)誆bu)評估(gu),每3年必須委托具有專業(ye)資質(zhi)的外(wai)部(bu)專業(ye)機構進(jin)行全面評估(gu)。同(tong)時(shi),為(wei)保障外(wai)部(bu)評估(gu)的質(zhi)量,《辦(ban)法》要求證券業(ye)協(xie)會和基金(jin)業(ye)協(xie)會在自律(lv)規(gui)則中細化專業(ye)機構的資質(zhi)要求。

  四舉措(cuo)夯實合規(gui)負責人履(lv)職保障

  合規(gui)負責人是公司合規(gui)管理的樞紐(niu),關系著公司合規(gui)管理的成敗。但實踐(jian)中,部(bu)分公司合規(gui)負責人獨立(li)性、權(quan)威性不足,知情權(quan)得(de)不到保障,薪酬待遇也在高管層中相對較低。

  記(ji)者(zhe)梳理,為(wei)切實提升對合規(gui)負責人shuo)穆lv)職保障,《辦(ban)法》fang)魅罰/p>

  一是設置合規(gui)部(bu)門,配置足夠合規(gui)管理人員。證券基金(jin)經營(ying)機構設立(li)合規(gui)部(bu)門,作為(wei)合規(gui)負責人領(ling)導的辦(ban)事機構承(cheng)擔合規(gui)管理職責。合規(gui)部(bu)門中具備3年以上(shang)xian)?  jin)融、法律(lv)、會計、信息(xi)技術等有關領(ling)域(yu)工作經歷的合規(gui)管理人員數量不得(de)低于公司總部(bu)人數的一定比(bi)例。

  二是強化合規(gui)負責人shuo)目己斯芾砣quan)。合規(gui)部(bu)門及(ji)專職合規(gui)管理人員由合規(gui)負責人考核。對兼職合規(gui)管理人員進(jin)行考核時(shi),合規(gui)負責人所佔權(quan)重(zhong)應當超過(guo)50%。證券基金(jin)經營(ying)機構應當制定合規(gui)負責人、合規(gui)部(bu)門及(ji)專職合規(gui)管理人員的考核管理制度,不得(de)采取其他部(bu)門評價、以業(ye)務(wu)部(bu)門的經營(ying)業(ye)績為(wei)依據(ju)等不利(li)于合規(gui)獨立(li)性的考核方(fang)式。

  三(san)是保障合規(gui)負責人shuo)畝懶li)性、權(quan)威性和知情權(quan)。明確合規(gui)負責人直(zhi)接向董事會負責,由董事會考核,在任(ren)期屆滿前不得(de)無理由解聘;公司不采納合規(gui)負責人合規(gui)審(shen)查意見的,應當將(jiang)有關事項提交董事會審(shen)議決定;公司在召開董事會、經營(ying)決策(ce)會等重(zhong)要會議以及(ji)合規(gui)負責人要求參加或者(zhe)列席的mu)嵋榍氨匭臚ㄖ 瞎gui)負責人,合規(gui)負責人有權(quan)根據(ju)履(lv)職需要參加或列席有關會議,查閱、復制有關文件(jian)、資料。

  四是保障合規(gui)負責人shuo)男匠甏觥︰瞎gui)負責人工作稱職的,其年度薪酬收入總額在公司高級管理人員年度薪酬收入總額中的排(pai)名(ming)不得(de)低于中位數。(記(ji)者(zhe) 李丹丹)

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